劉宗聖、譚士屏
元大證券投資信託股份有限公司
總經理、協理
2016
產品創新
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得獎事蹟
推動新投資商品、說服政府修法,台灣ETF數量從23檔倍增至49檔 元大投信總經理劉宗聖推動新種商品,帶領台灣 ETF 規模突破二千七百億元。他面對股市成交低迷導致傳統資產難吸資金、以及新商品涉及期貨與槓桿導致法規嚴格受限且大眾難懂的瓶頸,交替運用法源推動與實體赋能兩大策略。 劉宗聖採取法源推動策略。他打破金融業安於現狀的常規,深入研究架構並拜會證期局。團隊共同研議期貨商品法規鬆綁,成功推動辦法修訂,讓數量由二十三檔倍增至四十九檔。 他並透過實體赋能策略。面對槓桿首創商品的理解門檻,劉宗聖向主管機關實地展示風控,並透過出版專書與舉辦上百場講座教育投資人。這套機制成功化解市場疑慮,帶動基金規模成長。